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黨的二十大提出“推進(jìn)國有企業(yè)、金融企業(yè)在完善公司治理中加強黨的領(lǐng)導(dǎo)”，為國有金融企業(yè)在復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)形勢中堅持正確的公司治理方向提供了根本遵循。作為資本市場重要參與主體，在重大歷史機(jī)遇期，如何通過發(fā)揮董事會戰(zhàn)略引領(lǐng)作用，引領(lǐng)公司樹立新發(fā)展理念，融入新發(fā)展格局，有效防范化解潛在風(fēng)險等，是證券行業(yè)面臨的全新課題。

近年來，興業(yè)證券董事會通過堅持黨建引領(lǐng)筑牢政治根基，謀定經(jīng)營戰(zhàn)略夯實發(fā)展根基，貫徹金融為民擔(dān)起國企使命，構(gòu)建全面風(fēng)險管理體系提升保障水平等舉措，引領(lǐng)公司向“一流證券金融集團(tuán)”戰(zhàn)略目標(biāo)穩(wěn)步前行，不斷交出國有金融企業(yè)治理“興證答卷”，為行業(yè)發(fā)展提供了“興證樣本”。

01

堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，完善治理體系

習(xí)近平總書記強調(diào)，黨政軍民學(xué)，東西南北中，黨是領(lǐng)導(dǎo)一切的。國有企業(yè)是黨領(lǐng)導(dǎo)的國家治理體系的重要組成部分，理所當(dāng)然要堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強黨的建設(shè)，是我國國有企業(yè)的光榮傳統(tǒng)，是國有企業(yè)的“根”和“魂”，是我國國有企業(yè)的獨特優(yōu)勢。

興業(yè)證券作為國有金融企業(yè)，始終將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理的各環(huán)節(jié)，始終堅持由黨委把方向、管大局、保落實，確保公司治理的正確方向。在實踐中，公司通過完善公司治理頂層設(shè)計，將黨的領(lǐng)導(dǎo)寫入章程，明確黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，形成了“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、董事會戰(zhàn)略決策、紀(jì)委和監(jiān)事會依法依規(guī)獨立監(jiān)督、經(jīng)營管理層授權(quán)經(jīng)營”的有效制衡協(xié)調(diào)發(fā)展的上市公司治理體制機(jī)制。

其中，公司黨委在公司治理中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，對重大事項前置研究討論，確保公司發(fā)展方向與國家戰(zhàn)略保持一致；董事會作為公司的戰(zhàn)略決策機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮其在公司治理中的核心作用；紀(jì)委負(fù)責(zé)黨內(nèi)監(jiān)督，確保黨的紀(jì)律在公司得到嚴(yán)格執(zhí)行；監(jiān)事會負(fù)責(zé)對公司財務(wù)和董事、高級管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督，確保公司運營合規(guī)合法；經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會的決策，確保公司戰(zhàn)略得到有效落地。

為確保黨的路線方針政策在公司得到全面貫徹執(zhí)行，公司一是積極落實“雙向進(jìn)入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，符合條件的黨委成員可以通過法定程序進(jìn)入董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層；二是建立了全面、完善的黨建工作制度，進(jìn)一步理順黨委與其他治理主體的關(guān)系，持續(xù)推動黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理深度融合。

02

謀定經(jīng)營戰(zhàn)略，夯實發(fā)展根基

黨的十八大以來，資本市場的重要性被提升到前所未有的高度，強本強基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的基調(diào)進(jìn)一步強化，證券行業(yè)規(guī)模和影響力不斷提升，創(chuàng)新發(fā)展的動能持續(xù)增強，客戶綜合金融服務(wù)的需求不斷提高。

興業(yè)證券董事會在深刻洞察資本市場發(fā)展方向、行業(yè)發(fā)展趨勢和規(guī)律、客戶需求變化和自身稟賦的基礎(chǔ)上，引領(lǐng)公司開展自上而下的系統(tǒng)性改革，完善頂層設(shè)計、創(chuàng)新體制機(jī)制，明確制定了建設(shè)“一流證券金融集團(tuán)”的戰(zhàn)略目標(biāo)，并圍繞這一目標(biāo)制定了一系列戰(zhàn)略舉措，包括深化集團(tuán)一體化、分公司轉(zhuǎn)型發(fā)展、雙輪聯(lián)動等，為證券行業(yè)發(fā)展提供了“興證樣本”。

集團(tuán)一體化方面，為更好滿足客戶綜合金融服務(wù)需求，進(jìn)一步提升整體競爭力，興業(yè)證券高度重視加強集團(tuán)內(nèi)部各業(yè)務(wù)板塊之間的協(xié)同合作，在重新梳理總部、分公司和子公司功能定位的基礎(chǔ)上，通過優(yōu)化資源配置、加強信息共享、推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新等措施，實現(xiàn)各業(yè)務(wù)板塊之間的優(yōu)勢互補和協(xié)同發(fā)展，大幅提升了公司的整體運營效率、市場競爭力和客戶服務(wù)能力，逐步形成“強總部、大分公司、專子公司”的集團(tuán)新發(fā)展格局。

分公司轉(zhuǎn)型發(fā)展方面，將分公司打造成綜合營銷和服務(wù)平臺是落實集團(tuán)一體化發(fā)展的重要一環(huán)。興業(yè)證券相繼制定了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)分公司轉(zhuǎn)型發(fā)展實施意見》《關(guān)于分公司“1+3+N”區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展策略的指導(dǎo)意見》等制度，明確了分公司區(qū)域綜合經(jīng)營主體的定位，完善各單位深度融合、共同發(fā)展的業(yè)務(wù)體系，賦能分公司打造全牌照業(yè)務(wù)協(xié)作及客戶全鏈條金融服務(wù)的綜合能力，結(jié)合區(qū)域特色形成差異化業(yè)務(wù)發(fā)展策略。經(jīng)過多年的發(fā)展，各地分公司已轉(zhuǎn)型成為集團(tuán)各項業(yè)務(wù)在區(qū)域的綜合承載平臺，整合集團(tuán)資源挖掘和創(chuàng)造客戶價值的能力穩(wěn)步提升，綜合經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)競爭力實現(xiàn)長足進(jìn)步。

雙輪聯(lián)動方面，在實踐大機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)和大財富業(yè)務(wù)雙輪驅(qū)動戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，積極構(gòu)建財富管理與大機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)“雙輪聯(lián)動”的業(yè)務(wù)體系。在體制機(jī)制上以客戶為中心，統(tǒng)籌資源、協(xié)同發(fā)力；在業(yè)務(wù)關(guān)系上形成了大機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)反哺大財富業(yè)務(wù)，大機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)與大財富業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展的新格局。

03

貫徹金融為民，踐行國企擔(dān)當(dāng)

“金融為民”理念是新時代金融工作的根本遵循和行動指南，堅持以人民為中心的價值取向則體現(xiàn)了我國金融工作的政治性和人民性。興業(yè)證券積極響應(yīng)國家號召，將“金融為民”理念融入經(jīng)營管理的全過程，堅持把服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)作為根本宗旨，把綠色金融和可持續(xù)發(fā)展作為重要經(jīng)營方向，把投資者利益保護(hù)和股東回報作為經(jīng)營原則，把社會責(zé)任作為使命擔(dān)當(dāng)，不斷提升金融服務(wù)的質(zhì)量和效率。

實體經(jīng)濟(jì)是國民經(jīng)濟(jì)的基石。興業(yè)證券充分發(fā)揮自身在資本市場領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢，通過IPO、再融資、并購重組、債券、ABS等多種方式，為實體企業(yè)提供全方位的股權(quán)和債權(quán)融資服務(wù)，助力企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展。公司累計完成股權(quán)融資項目329單，融資規(guī)模4907億元；累計完成債權(quán)融資項目3047只，融資規(guī)模42319.69億元。公司在服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的過程中，還積極為企業(yè)提供財務(wù)顧問、投資咨詢等增值服務(wù)，幫助企業(yè)優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)、提升市場競爭力，以及通過加強與政府、金融機(jī)構(gòu)等合作，共同搭建服務(wù)平臺，推動金融資源向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)傾斜。

綠色金融是推動國家可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。興業(yè)證券董事會積極把握時代機(jī)遇，引領(lǐng)公司將ESG理念深入貫徹到公司經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的各方面和全過程，搭建了“戰(zhàn)略層-領(lǐng)導(dǎo)層-實施層”三層級的業(yè)務(wù)管理體系，建立了綠色研究、綠色投資、綠色融資和環(huán)境權(quán)益交易“四位一體”的綠色金融產(chǎn)品服務(wù)體系。在戰(zhàn)略層面，設(shè)立了董事會層面的戰(zhàn)略與ESG委員會，負(fù)責(zé)研究擬定公司可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，決定ESG的愿景、目標(biāo)、政策等，監(jiān)督、檢查、評估公司可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略實施情況；在領(lǐng)導(dǎo)層面，設(shè)立了綠色證券金融領(lǐng)導(dǎo)小組；在執(zhí)行層面，設(shè)立了綠色證券金融工作小組；在實施層面，設(shè)立了一級部門綠色金融部，負(fù)責(zé)組織推動集團(tuán)綠色金融業(yè)務(wù)發(fā)展。成立了碳中和投資銀行行業(yè)部，并在多個子公司、總部業(yè)務(wù)單位設(shè)立了從事綠色金融業(yè)務(wù)的專業(yè)團(tuán)隊，助力集團(tuán)綠色金融及ESG發(fā)展戰(zhàn)略在各業(yè)務(wù)條線全面落實。截至2024年底，興業(yè)證券累計實現(xiàn)綠色金融投融資服務(wù)規(guī)模已超3600億元，為國家可持續(xù)發(fā)展做出了興證貢獻(xiàn)，公司明晟ESG評級成功由BBB躍升至A級。

高度重視投資者利益保護(hù)和股東回報是興業(yè)證券一貫堅守的經(jīng)營原則。興業(yè)證券積極打造“興投教”數(shù)字化陪伴式投教服務(wù)品牌，推動投資者教育納入國民教育體系，強化鄉(xiāng)鎮(zhèn)村落投教服務(wù)供給，收獲了業(yè)內(nèi)國家級、省級等300余項的榮譽肯定，并連續(xù)六年獲評證監(jiān)會國家級投教基地“優(yōu)秀”評級，成為行業(yè)唯一兩個國家級實體投教基地同時獲評“優(yōu)秀”的券商；公司建立了完善利潤分配機(jī)制，每三年制定股東回報規(guī)劃，明確未來三年的分紅目標(biāo)和政策導(dǎo)向。上市以來累計向股東現(xiàn)金分紅近百億元，保持了良好的股東回報水平，贏得了廣大投資者的信任和認(rèn)可。

作為國有企業(yè)，興業(yè)證券始終將履行社會責(zé)任放在重要位置。公司建立了“每年以不超過母公司報表利潤總額的1%向興證慈善捐贈”的長效公益投入機(jī)制，以及興證公益日、員工月捐、公益協(xié)同等一系列公益慈善工作機(jī)制。截至2024年末，興業(yè)證券及其子公司、員工、客戶等捐贈各類公益資金近5億元，累計開展各類公益項目800余個，公益足跡遍及全國31個省市自治區(qū)和香港特別行政區(qū)；在扶貧公益方面，打造了“以結(jié)對幫扶為基礎(chǔ)，以體制機(jī)制為保障，以教育扶貧為重點，以全方位扶貧為支撐”的大扶貧格局；作為證券行業(yè)首批設(shè)立的慈善基金會，興證慈善基金會目前已發(fā)展成為證券行業(yè)首家同時達(dá)到社會組織最高評級（5A）和FTI中基透明指數(shù)滿分的證券公司慈善基金會。

04

構(gòu)建全面風(fēng)險管理體系，筑牢風(fēng)控防線

隨著百年未有之大變局加速演進(jìn)，全球資本市場波動加大，金融市場的快速發(fā)展和金融創(chuàng)新的不斷深化，證券行業(yè)面臨著越來越復(fù)雜的風(fēng)險挑戰(zhàn)。為有效防范和化解金融風(fēng)險，監(jiān)管部門提出了“兩強兩嚴(yán)”的監(jiān)管基調(diào)，要求證券公司持續(xù)建立健全風(fēng)險管理體系，提高風(fēng)險管理水平。

為著力防范化解風(fēng)險，有效應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)，貫徹落實“兩強兩嚴(yán)”監(jiān)管要求，興業(yè)證券構(gòu)建并持續(xù)完善“董事會——管理層——業(yè)務(wù)部門”三道風(fēng)險防線。董事會作為最高風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險管理戰(zhàn)略和政策。董事會下設(shè)風(fēng)險控制委員會，負(fù)責(zé)對公司合規(guī)與風(fēng)險管理進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、審查與評價，將公司總體風(fēng)險控制在合理范圍內(nèi)，確保公司能夠?qū)?jīng)營活動中的合規(guī)與風(fēng)險控制實施有效的管理；管理層負(fù)責(zé)組織實施風(fēng)險管理戰(zhàn)略和政策，監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理工作的執(zhí)行；業(yè)務(wù)部門作為風(fēng)險管理的第一道防線，負(fù)責(zé)識別和評估業(yè)務(wù)風(fēng)險，制定并執(zhí)行風(fēng)險控制措施。

興業(yè)證券制定了涵蓋市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等多種風(fēng)險類型的風(fēng)險管理政策和制度體系，明確了風(fēng)險管理的職責(zé)分工、工作流程和風(fēng)險控制措施；進(jìn)一步加強了對子公司、孫公司及分公司的風(fēng)險管理，實現(xiàn)了對風(fēng)險的垂直穿透管理和全面覆蓋；建立了科學(xué)完善的風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警系統(tǒng)，通過實時監(jiān)測市場動態(tài)、分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等方式，加強對風(fēng)險的評估和分析，及時發(fā)現(xiàn)和預(yù)警潛在風(fēng)險，為制定風(fēng)險控制措施提供了科學(xué)依據(jù)。

通過構(gòu)建全面風(fēng)險管理體系，興業(yè)證券有效防范和化解了各類風(fēng)險，保持了良好的經(jīng)營穩(wěn)健性。近年來，興業(yè)證券未發(fā)生重大風(fēng)險事件和合規(guī)問題，資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)提升，資本充足率、流動性覆蓋率等監(jiān)管指標(biāo)均保持在行業(yè)領(lǐng)先水平，風(fēng)險管理能力也得到了監(jiān)管部門和市場的廣泛認(rèn)可。

在“十四五”收官和“十五五”即將開啟之際，資本市場在服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、提升直接融資比例、推動供給側(cè)改革等方面將繼續(xù)發(fā)揮重要作用，興業(yè)證券董事會將繼續(xù)發(fā)揮戰(zhàn)略引領(lǐng)作用，積極引領(lǐng)公司把握重要歷史機(jī)遇期，服務(wù)國家戰(zhàn)略，做好“五篇大文章”，始終堅守功能性定位，在保護(hù)投資者利益和提升股東回報方面擔(dān)當(dāng)作為，為我國國民經(jīng)濟(jì)和資本市場高質(zhì)量發(fā)展做出興證新貢獻(xiàn)。